北交所紧盯“关键少数”五家公司收到了九张罚单

作为服务型中小企业的主阵地，北交所自成立以来，着力提升上市公司质量，强化上市公司监管，抓住“关键少数”，对违法违规行为“零容忍”，推动上市公司高质量发展。

据记者了解，自开市以来，截至8月21日，北交所已对5家上市公司及相关责任主体开出9张罚单，其中对4家上市公司开出5份警示函。从被处罚的原因来看，包括敏感期违反交易规则、信息披露虚假或严重误导、违规减持、未依法履行其他职责等。

纪律处分方面，7月12日，北交所对生物谷及其时任高管、中介机构及相关人员给予纪律处分。处罚原因包括生物谷和“关键少数”存在资金占用、信息披露违规、未兑现承诺等违法事项；中介机构及相关人员未能有效督促公司建立健全信息披露制度并有效执行，履行信息披露义务，未能及时发布风险提示公告，出具不真实、不准确的核查报告。

北京南山投资创始人周运南在接受记者采访时表示，北交所通过加强对上市公司的监管，可以督促上市公司、核心股东和高管团队严守不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股价、不损害上市公司利益四条底线，从而压实上市公司主体责任，完善公司治理，有效化解市场风险，提高上市公司质量，助力北交所发展壮大。

值得注意的是，近期，北交所采取了一系列措施提高上市公司实际控制人、董事等“关键少数”的合规意识，包括开展一系列合规培训，充分发挥承诺约束作用，上“监管第一课”，加强公众投资者监管等。“管好‘关键少数’，就是要从源头抓起，管好核心，切实提高上市公司规范运作，促进企业高质量发展。”周云南说。

下一步，北交所将继续加强对“关键少数”的监管，防止资金占用、违规担保、内幕交易等情况的发生。同时，将重点关注“家族”和“一人多职”公司，重点关注重大事项决策程序，防止公司内部控制失效。此外，北交所将加强科技监管，加大对“关键少数”严重违规行为的处罚力度。

谈及北交所的监管，北京吴礼投资管理有限公司创始人、合伙人常春林在接受记者采访时表示，在坚决打击违法行为的同时，也要做到监管与服务并重，以提升上市公司质量为主线，压实中介机构责任，完善市场退出机制，引导和督促北交所上市公司规范运作，激发内生动力，不断做大做强。

“保荐人和保荐代表人更了解上市公司，所以要压实中介机构的责任。持续督导期间，做好日常业务指导和监管规则解读工作，督促上市公司切实执行信息披露制度，持续履行信息披露义务。”常春林进一步说道。