北京证券交易所、全国股转公司2021年证券公司执业质量评价结果发布

1月28日晚，北京证券交易所、全国股转公司发布2021年证券公司执业质量评价结果。2021年，101家证券公司从高到低被评为一、二、三、四等，其中，一级为申万宏源等20家证券公司，二级为银河证券等41家证券公司，三级为金元证券等20家证券公司，四级为长城郭蕊等20家证券公司。评价结果全面客观地反映了证券公司的整体执业质量。

具体而言，评价结果反映了证券公司的专业服务能力。2021年，证券公司继续加大对北交所和新三板市场的业务投入，专业服务能力整体提升。其中，评级为一级的证券公司专业素质平均得分为35.59分，比上年提高2.50%。

证券公司的合规实践也是本次评估的重要内容。质量指标包括证券公司开展北交所、新三板业务的负面行为、自律措施、惩戒措施、行政监管措施和行政处罚等。这些都体现在本次实践评估中，并不断压实了中介机构的责任。

据了解，在2021年执业评价中获得一级的证券公司中，前五大证券公司与上年保持一致，前二十大证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年获得一级，特色券商团队初步形成。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各项单项业务中名列前茅。

北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价，引导证券公司不断增强规范执业意识，不断提升创新型中小企业专业服务能力。