2022年,沪深交易所将对证券交易保持严格监管。近两周,287笔异常证券交易被采取自律监管措施,严重异常交易被暂停账户交易,持续释放出强烈的监管信号。
据沪深交易所网站统计,1月4日至1月14日,深交所对178宗异常证券交易采取自律监管措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情形。同期,上交所对解禁、虚假申报等109项异常证券交易行为采取书面警示等监管措施。重点监控股票等存在严重异常波动风险警示的证券,对加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的29种异常交易行为,严格采取依法依规暂停投资者账户交易等监管措施。
光大银行金融市场部宏观研究员周对记者表示,一线监管部门重拳出击,持续传递对资本市场违法违规行为“零容忍”的坚定信心,有效提高资本市场违法违规成本,坚决维护正常市场秩序,保护中小投资者合法权益;同时,引导全体市场主体坚持法治、诚信、契约精神,为全面注册制改革提供坚实基础。
可见,会期解禁和虚假申报是监管打压的重点。推抑日内交易的意图是操纵股价,谋取不正当利益。比如,操纵者凭借资金优势大量买入,在尾部市场推高股价或拉高股价,甚至拉高到日线极限,然后在第二天股价上涨后或之后短时间内快速卖出,从而获得短期价差。根据交易所规定,在连续竞价阶段,交易数量或金额在30万股/300万元以上;交易量占交易期间市场总成交额的30%以上;导致股价上涨或下跌超过4%的行为将是交易所关注的焦点。虚假申报是指申报大量不以交易为目的的买卖指令,误导市场,影响股价,然后悄悄撤回指令从中获利。
“严厉惩治届内推、压、假申报等行为,有助于有效保护中小投资者合法权益,避免市场异常波动造成的损失。同时,通过严格执法,加大资本市场违法成本,将有效震慑资本市场违法违规行为。”周对说道。
川财证券首席经济学家、研究所所长陈力在接受记者采访时表示,“建制度、不干预、零容忍”是资本市场监管的主基调。从市场公平原则出发,应严厉打击内幕交易和操纵市场行为。因此,有必要对交易异常的账户进行监管。
在周看来,强监管也反映出监管的质量和效率都在提高。从中长期来看,强监管是防范金融风险不可或缺的,高质量的监管也能促进市场创新和上市公司高质量发展。
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