沪深两市12天共开出25张“罚单” 违规比例较高

2022年，资本市场继续严格监管，1月12日，上交所对st荣泰连续发布通报批评、公开表彰、公开谴责三项纪律处分。同日，上交所因亲属构成短期交易，未能及时披露日常关联交易重大合同履行中的重大不确定性，分别向两家上市公司发出监管函。

记者根据沪深交易所官网数据，今年以来，截至1月12日18时，沪深交易所共发行“票”25张，其中上海证券交易所发行9张，深圳证券交易所发行16张。从监管类型看，上交所发出通报批评3份、监管工作函3份、监管警示1份、公开谴责1份、公开确认1份；深交所发出监管函15封，通报批评1次。从处罚对象来看，涉及上市公司及控股股东、实际控制人、董事、监事。

记者梳理监督处理原因，发现违反信息披露是多数公司的“犯规项目”。

如1月11日，上交所接连开出三张“罚单”，分别以监管警告和通报批评的方式，对三家上市公司及相关人员的信息披露违规行为给予监管警告和纪律处分。三家公司的具体违规行为包括：上市公司及相关人员违规披露业务订单、预测数据等重要业务信息；未及时披露相关公司重大诉讼事项；未充分披露一致行动人及其持股信息。

1月6日，深圳4家上级公司及相关人员因信息披露违规被处罚。四家公司的具体违规行为包括：未及时披露绩效薪酬事项进展情况；一致行动人合计持有上市公司已发行股份5%时，未及时通知上市公司公告的；对外担保未履行信息披露义务；关联交易披露不准确。

此外，公司治理违规也是上市公司受到处罚的原因之一。如深圳某上市公司因第三次会议信息不全、印章管理不规范、部分董事薪酬无书面依据、对外担保未履行审查程序和披露义务等多项违规行为被深交所出具监管函。

“新年伊始，监管部门对上市公司信息披露违法行为呈现高压执法态势。”上海财经大学法学院副教授李锐在接受记者《证券日报》采访时表示，通过加强对上市公司违法信息披露的执法力度，不断压实上市公司董事、大股东、实际控制人的责任，可以督促上市公司和大股东讲真话、做真实的账目、及时披露、规范披露，牢牢守住法律底线。同时，可以迫使上市公司规范治理结构，净化资本市场生态，提高上市公司质量，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

北京中国银行律师事务所合伙人、律师郭立军在接受记者采访时表示，严格的监管措施迫使上市公司及相关主体增强合规意识和自主性，对违法违规行为实行常态化监管和问责，有利于有效保护投资者权益，进一步促进资本市场良性循环和健康发展。