证监会对三家保荐机构及相关保荐代表人采取监管措施

12月29日，证监会通报，12月20日，证监会决定对CICC、郭进证券、万联证券及相关保荐代表人采取监管措施。

根据公告，证监会已与CICC及相关保荐代表人进行了督导会谈。证监会表示，上述对象在保荐联想集团股份有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责地履行充分的发行人科创属性认定核查程序，主要依赖发行人提供的说明文件得出结论性意见。相关程序和取得的证据不足以支持披露内容，发行人的科创属性无法得到充分、准确的评价。

中国证监会向郭进证券及相关保荐代表人发出警示函。证监会表示，公司作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，未对发行人的销售支付和内部控制进行全面检查。相关保荐代表人未勤勉尽责，对发行人销售款项及内部控制核查不足。

证监会将对万联证券及相关保荐业务负责人采取监管谈话措施。证监会表示，公司作为江西浩克生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在以下违规行为：未勤勉尽责，未对发行人货币资金、关联方及关联交易进行充分核查，未发现发行人银行流水发生较大变动、关联方及关联交易披露不完整、会计基础和内部控制存在缺陷。相关赞助业务负责人对上述违规行为负有领导责任。