广东证监局对5起违规私募出具警示函

针对部分私募机构违规行为，广东证监局近日向5家机构发出警示函。

这五家机构分别是广州悦意投资管理有限公司、广东文投郭芙股权投资基金管理有限公司、广州淡水泉资产管理有限公司、新余吉大投资有限公司、广州奥园股权投资基金管理有限公司，涉及的违规行为主要包括未按规定备案产品、承诺最低收益、未履行合格投资者确认手续、未按合同约定使用基金财产等。

具体来看，广州淡水泉资产管理有限公司存在三个问题：一是部分基金未按规定在协会办理基金备案手续；二是部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件，未渗透验证最终投资者是否为合格投资者；第三，是公司管理的基金，承诺给投资者的回报最低。对于这家公司，协会特别建议百亿私募淡水泉(北京)投资管理有限公司表示与广州淡水泉没有关联。

广东文投郭芙股权投资基金管理有限公司涉及向不合格投资者募集资金。警示函指出，经查，公司在管理旗下4只基金产品过程中，未履行合格投资者确认程序，向不合格投资者募集资金。同时，新余市吉大投资有限公司(以下简称“吉大投资”)在管理其某一产品的过程中，曾委托不具备基金销售业务资格的单位从事集资活动。此外，广州奥园股权投资基金管理有限公司在管理其6只基金产品的过程中，未按合同约定使用基金财产。