中国银行业监督管理委员会公开第四批重大违法股东

日前，中国银行业监督管理委员会公开了第四批15家主要违法股东名单。

第四批主要违法股东包括：鼎立鑫盛(北京)国际投资管理有限公司、北京郑泰鸿山达投资管理有限公司、北京安森金世纪国际投资有限公司、深圳市安德威资产管理有限公司、深圳市建海投资管理有限公司、辽阳市华谊投资有限公司、宝塔石化集团有限公司、鼎晖恒业集团有限公司、河北融投控股集团有限公司、张家口启盛房地产开发有限公司、贵州薏米阳光实业发展有限公司、 贵州青龙食品有限公司、巴彦淖尔市亚鑫食品有限公司、李(身份证号：15080219680926XXXX)、内蒙古房地产开发有限公司

中国银行业监督管理委员会表示，结合近期执法情况，对严重违法违规、社会影响恶劣的股东，将按照合法合规原则坚决予以公开。本次公告的股东违法行为主要包括：一是违规关联交易；二是隐瞒关系；三是股份来源不符合监管要求；四是严重逃废银行债务；第五，非法转让股权；第六，非法持有股权；第七，利用平台的虚拟业务进行融资。

近年来，中国银行业监督管理委员会不断加强对银行保险机构股东权益的监管，夯实了公司治理的监管基础。通过严格规范大股东行为，进一步加强股权及关联交易重点领域整改，整改资本不实、股权持股、股东直接干预公司经营、通过不当关联交易进行利益输送等公司治理重点问题。取得阶段性成效，分三批向社会公开了银行、保险机构重大违法股东，对严肃市场纪律、加强市场监管起到了良好作用。

中国银保监会强调，将加快修订相关法律法规，完善对违反公司治理法律法规行为的惩戒措施，进一步细化股权管理和董事会运作的监管规则。加大公司治理执法检查力度，加强公司治理违法行为公开披露，加强与纪检监察等部门合作，加大机构和个人违法成本，建立违规股东披露常态化机制，完善公司治理监管合作机制，完善差异化监管，持续提升银行保险机构监管信息化水平和公司治理有效性。