创新层上市公司港宝股份因违反北交所上市相关规定收到“黄牌”

11月16日，记者获悉，全国股转公司及时查处一起涉及北交所上市的信息披露违规案件。

据了解，在日常监管中，全国股转公司发现创新层上市公司港宝股份控股股东南钢股份披露了分拆港宝股份在北交所上市的计划。对于上述重大事项，港宝股份未在全国股份转让公司官网同步披露，构成信息披露违规。为避免上述违规行为对市场造成不良影响，损害投资者权益，全国股转公司立即采取监管措施，于11月16日开盘前紧急暂停港宝股份交易，并要求上市公司及牵头券商补充披露相关公告，如实说明事件具体进展，充分说明相关风险。

同日，全国股转公司针对港宝股份及其相关责任主体的违规行为，采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库的自律监管措施，要求其正视问题，切实履行信息披露义务，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平；如不及时纠正，国有股转让公司将严格采取自律措施或给予纪律处分。港宝股份牵头券商国泰君安未能督促公司及时、公平地履行信息披露义务，未能通过持续监管勤勉履职。全国股转公司采取自律措施与其见面，要求其提交书面承诺，要求其加强内控和工作协调，规范履职。

郑新投资集团首席经济学家何晓宇告诉记者，“创新层以上上市公司违规拿到‘黄牌’，充分说明监管部门对市场的充分关心，严格防范监管，维护市场稳定。”

“此外，对上述违规行为进行了查处，这也对保荐券商等上市公司起到了警示作用。”何小雨说。

南开大学金融发展研究院院长田表示，监管部门秉持“零容忍”态度，强调公平，明确信息披露规范，充分保护中小投资者权益。

“上述违规行为，主要是上市公司行为不规范，保荐人不审慎勤勉所致。”田表示，信息披露不仅需要全面、真实、准确的内容，还需要公平、及时、规范的程序。

田认为，鉴于北交所更加市场化的制度设计，监管部门今后不仅要强调信息披露规范，还要严格防范市场操纵和内幕交易。同时，北交所要更好地履行市场责任，开展大数据监管，开展智慧监管。

全国股转公司表示，信息披露是投资者进行价值判断和投资决策的重要依据，是新三板市场健康发展的基石。上市公司作为信息披露的第一责任人，应当严格遵守真实、准确、完整、及时、公平的法律原则。主办券商要完善业务管理，发挥市场“守门人”作用。对于上市公司的信息披露违法行为，全国股转公司坚持“零容忍”的态度，坚决、迅速予以打击，切实维护“三公”秩序和市场平稳运行，保护投资者合法权益，确保公司规范发展。