全国股转公司9月对154起违规行为采取自律监管措施

日前，全国股转公司对9月未按期披露定期报告的上市公司及相关责任主体，以及其他4项违规行为进行了纪律处分，对154项违规行为采取了自律监管措施。

全国股转公司将按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，认真履行一线监管职责，不断加强自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范运作水平，坚决对违规行为采取监管措施，切实保护投资者合法权益，确保新三板市场健康有序发展。

4家公司被纪律处分

9月，全国股转公司对亿通信息、华信能源等上市公司进行了纪律处分，处分原因涉及持股、违反信息披露等。

具体来看，伊通信息申请上市时，并未在申请材料中披露某股东的持股行为，涉及102.5万股，占伊通信息上市时全部股份的16.4%。

2017年年报中，华信能源错误披露财务报告审计意见，将“保留意见”披露为“标准无保留意见”；华信能源通过高估一个项目的完成进度，在2016年和2017年的年报中虚增营业收入和利润。中国新能源存在信息披露违规行为，董事长、时任董事王计华等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。

ST Yousen的全资子公司无法偿还一家公司的项目资金。与公司达成共识后，ST优森利用其全资子公司股权冲抵项目资金，构成重大资产重组。ST优森在未履行相应审查程序和信息披露义务、未申请停牌的情况下完成重大资产重组实施；董事长兼董事会秘书张国栋未能忠实勤勉地履行职责。

2017年12月，ST根丰与某中介签订服务协议。在中介的推荐下，ST根丰及其实际控制人、董事长郝宝玉分别与投资人签订了《股份认购协议书》、《承诺函》。投资者将资金汇入郝宝玉个人账户，合计认购2465.75万股，占郝宝玉所持股份的49.39%。上述违规行为在st根丰存在，郝宝玉等相关责任主体未尽忠职守、勤勉尽责。

根据相关规定，全国股份转让公司对亿通信息给予通报批评纪律处分；对华信能源、王玉华等相关责任主体给予公开谴责的纪律处分，对王伯勋秘书长等相关责任主体给予通报批评的纪律处分；对ST优森等相关责任主体给予通报批评纪律处分；对ST根丰、郝宝玉给予纪律处分，对秘书长吴之凌给予纪律处分并通报批评。

涉及四类违规行为

9月，全国股份转让公司对154起违规行为采取自律监管措施，较上月减少94起。其中，以书面形式采取自律措施的违规行为42起，对应的违规行为包括信息披露、公司治理、股票发行、并购重组、权益变动等违规行为。

信息披露违规方面，一是上市公司未及时披露应披露的重要信息，如重大诉讼信息、任一股东所持上市公司5%以上股份被质押、冻结信息、上市公司及其子公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被列为不值得信赖的执行人信息、高级管理人员被采取刑事强制措施信息、监事辞职信息、银行账户被冻结信息等；第二，收购方未能d

公司治理违规方面，一是上市公司控股股东、实际控制人及控股企业占用上市公司资金，上市公司未及时履行信息披露义务；二是上市公司通过提供担保未能及时履行审查程序和信息披露义务；三是上市公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务；四是上市公司重大交易未及时履行审查程序和信息披露义务；五是上市公司无合理理由未在回购实施范围内实施回购；六是上市公司未有效配合保荐券商的持续监管；第七，上市公司信息披露负责人长期缺位。

在股票发行、并购违规方面，一是上市公司相关责任主体在股票发行过程中与发行人签订的协议涉及特殊投资条款，上市公司未及时披露；二是上市公司变更募集资金用途且未及时履行审议程序和信息披露义务；三是上市公司改变募集资金用途，将募集资金用于禁止用途；四是上市公司将募集资金从专用账户划转至公司其他银行账户；五是上市公司在定向发行的新增股票完成注册登记前使用募集资金；六是上市公司及相关责任主体未及时披露股票发行过程中的专项投资安排，也未披露业绩承诺触发后的实际执行补偿情况；第七，上市公司未能及时履行重大资产重组的审查程序和信息披露义务，未能及时申请停牌。

在权益侵害方面，主要原因是投资者及其一致行动人拥有的股份达到上市公司已发行股份的10%后，其拥有的股份每次增减5的整数倍时不暂停交易。