多处严打 严厉打击证券违法活动 保持高压态势

9月8日，上海证监局网站发布消息，介绍近期上海网通办联合开展的非法证券期货活动相关网络信息专项整治工作。值得注意的是，为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》号文件，按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的工作原则，证监会近期部署了专项执法行动，北京、上海、新疆、湖南、深圳等地证监局相继开展全面集中整治，取得了一系列进展。

　“全链条”集中整治证券违法活动

据上海证监局介绍，专项整治期间，境内主要网站共搜索删除有害信息1.7万余条，清除音视频专辑、节目3187个，处理违规账号8000余个，关闭直播机房53个，坚决遏制各类违法信息传播，有效净化网络生态环境。

专项整治中，上海证监局、上海网信办加强联动协调，督促指导各网络平台对非法证券期货业务风险进行自查自纠，全面清理“股市黑嘴”“违规股票推荐”“场外资金配置”等违法违规信息，加强对平台公众账户经营者证券期货业务资格核查，不为非法证券期货活动提供便利，全力压缩与场外资金配置、非法证券期货活动相关的网络信息传播空间。

前不久，上海市检察院也通报了“全链条”打击证券期货犯罪的近期成果。据介绍，2016年至2021年7月底，上海检察机关共受理因证券期货犯罪被逮捕的102人案件62件，批准逮捕的79人案件53件，受理审查起诉的221人案件99件，提起公诉的135人案件67件，其中第一季度报告虚假披露重要信息案、第一次虚假申报操纵证券市场案、第一次滥用高频交易操纵期货市场案，4件案件入选最高

深圳证监局近日与公安机关开展联合行动，成功查处一起操纵证券市场案件。据悉，该案主犯“牛三”系累犯。2019年11月至2021年6月，他通过多个中介与多个黑嘴团伙勾结，利用直播间和微信群哄骗投资者高价买入70多只股票。其反向销售金额达20多亿元，非法获利超过2亿元，涉嫌构成“摘帽”操纵证券市场罪。

此外，新疆证监局还坚持“精准打击、科学问责”的监管原则，加大大案要案处罚力度，持续强化震慑效果。今年以来，发布行政处罚决定书4件，涉及处罚对象27人；作出3项市场禁入决定，10名自然人被市场禁入。被处罚的当事人和禁止上市的人数明显高于往年。湖南证监局利用典型案例开展法治宣传教育，辖区首例内幕交易行政诉讼案件近日开庭。

国家网信办决定，从8月27日起，在清商网站平台和“自媒体”上开展打击非法编辑发布金融信息专项整治行动，将取缔关闭一批充当“黑嘴”、社会反响强烈的“自媒体”账号。

近期，监管部门持续严厉查处操纵市场案件。根据中国证监会8月31日更新的行政处罚决定书，中国证监会对高鹏操纵福建劲森股价案启动调查审理，决定没收高鹏违法所得5509万元，并处罚款5509万元。此前，证监会披露的一份《行政处罚事先告知书送达公告》显示，牛三精华涉嫌操纵任栋控股，证监会拟对其处以500万元的行政处罚。此外，牛三将李芬操纵“姚记扑克”等8只股票，被广东证监局罚款2221万余元。

证监会7月发布的数据显示，2020年以来，证监会依法立案的操纵市场案件90起，内幕交易案件160起，占同期新增案件的52%。对操纵市场、内幕交易案件实施行政处罚176起，罚没总额超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪线索41条、内幕交易案件123件，占移送案件总数的76%，移送犯罪嫌疑人330人。

“操纵市场一直是资本市场的一块牛皮癣，屡禁不止，其表现形式多样多样，且愈演愈烈。操纵市场严重损害了中小投资者的权益。”武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新表示，特别是一些“自媒体”账号，经常利用自身信息传播优势，操纵股东和股价，应该严惩，震慑他们。

川财证券首席经济学家、研究总监陈力也表示，股市中的黑嘴一直是扰乱市场的毒瘤，误导投资者，尤其是专业水平较差的个人投资者，误判行业或公司，损害投资者利益，长期以来一直是重点打击对象。近期，随着市场成交量扩大，部分行业波动明显，加强对市场违法行为特别是操纵市场违法行为的监管更为必要，对于维护投资者合法权益、营造公平市场具有重要意义。

上海市检察院第一分院检察员朱一峰此前指出，内幕交易、操纵证券市场等违法犯罪不仅损害了中小投资者利益，还造成股价异常波动，扰乱了整个资本市场，影响了资本市场的直接融资功能。只有加大对证券违法犯罪的打击力度，才能保持资本市场的正常、有序、健康发展。