财务顾问监管涉嫌违法海通证券被证监会立案调查

9月8日后，海通证券公告称，已于9月7日收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在对西南医药股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务持续监管过程中存在勤勉尽责的问题，涉嫌违法违规。根据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查相关情况。海通证券表示，公司将全力配合证监会相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司运营正常。

今年以来，海通证券多次因合规问题被监管机构“点名”。8月24日，海通证券收到上海证监局开出的5张罚单，原因是贝特科技关联交易涉及的5名保荐人的表现。

此外，今年3月，海通证券、海通资产管理及其子公司、相关责任人员分别收到证监会下发的行政监管措施决定书。公告显示，原因是包括投资顾问、私募顾问、私募资产管理业务在内的多项业务涉嫌违规。今年1月，海通证券及其相关子公司因违反银行间市场相关自律管理规则，分别收到交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》，责令其全面深入整改事件中暴露的问题。

海通证券2021年半年报显示，今年上半年营收234.71亿元，同比增长31.95%；归母净利润81.7亿元，同比增长49%。Wind数据显示，海通证券在上述两项业绩指标中均位列上市券商前三名。然而，在今年5月证监会对公司治理、合规、风险控制有效的证券公司实施的第一批“白名单”中，属于行业头部的海通证券却意外落选。