今年公开发行基金申报清算数量达160只 较去年同期增长65%

又一只新基金因连续60多个工作日资产净值低于5000万元退出舞台。截至目前，年内宣布清盘的公开发售基金数目达160只，较去年同期的97只增加65%。

上述160只清算资金来自兴银基金、华安基金等56家基金公司的公募，其中大部分中小公募清算资金不足10只，少数公募清算资金较多。具体来看，中银基金、招商基金、南方基金、建信基金、华安基金、金创何新基金6只公募年内超过5只清算基金。其中，南方基金的基金清算数量最多，有15只基金。

从基金类型来看，年内清算的基金中，债券基金71只，占比45%，其中中长期纯债基金38只，偏债混合型基金19只。还有22只股票型基金，32只灵活配置型基金，以及几只货币基金和QDII基金。

据记者分析，基金清算的主要原因是基金份额持有人大会表决、持有人规模或数量触发的终止条款、终止后基金管理人和基金托管人未能履行职责，以及合同约定的其他清算条件。

公告显示，年内清算的基金中，有83只基金因资产规模引发的终止条款而被清算，77只基金仅因基金份额持有人大会表决通过而被清算。

相比之下，中小公募大多是因为产品规模小。在南方基金年内清算的15只基金中，只有4只为触发约定的合同终止条款而清算(基金资产净值连续低于5000万元或1亿元)。但中银基金触发合同终止条款(资产净值连续60个工作日低于5000万元或基金份额持有人数量低于200人)，多达5只基金被清算。此外，本月1日，中银季红固定债券公告称，存在可能触发基金合同终止的情形：截至8月31日，产品基金资产净值已连续50个工作日低于5000万元。这意味着，如果这种情况持续到本月14日，产品将进入清算程序。

有基金人士表示，中小公募产品之所以容易触发规模红线，是因为部分产品为了满足设立条件，在发行时已经与部分基金达成注资协议。一旦此类基金退出，且产品表现或其他因素不足以吸引持有人入市，基金规模将持续萎缩，进而因规模较小引发清算。很多债基和混合型基金都是机构的定制产品。一旦机构回笼资金，产品很容易触碰到清算红线。“从近几年的情况来看，公募‘保壳’的力量有所减弱，基金清算呈现常态化趋势；对于公募基金来说，加快对规模小、业绩差的基金进行‘清仓’，也有利于行业的健康发展。”

截至目前，基金公开发行规模在5000万元以下的股票有780只。根据规定，开放式基金连续60个工作日发生“基金份额持有人数量不足200人”或者“基金资产净值不足5000万元”的，基金管理人应当向中国证监会报告，并提出变更运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等解决方案。