深交所开展专项检查 持续加强新股报价行为监管

创业板改革和试点注册制顺利实施以来，深交所不断完善IPO承销监管机制，对IPO报价异常线索进行例行监测分析，采取现场检查、监管提醒等措施，持续加强对报价行为的监管。

8月12日，记者从深交所获悉，今年上半年，深交所和中国证券业协会对11家线下投资者进行了专项检查。针对检查中发现的内控制度不完善、定价依据不足、未严格执行定价和价格变动决策程序等问题，分别采取暂停资格1至3个月、出具警示函等监管措施。同期针对日常监管发现的线下投资者未报告价格变动原因等其他不规范操作情况，发出监管函9封、谈话提醒19次。

近日，深交所关注到少数线下投资者报价过程中出现价格变动频繁、价格变动较大、报价一致等异常情况。为此，深交所再次与中国证券业协会合作，对相关9家线下投资者进行专项检查。检查对象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家证券公司、1家金融公司。深交所表示，下一步将根据检查情况确定后续措施。

推动注册制改革平稳有序推进，塑造资本市场良好生态，需要市场主体规范自律、共同努力。深交所表示，将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”的方针，按照中国证监会的工作安排，继续完善IPO定价相关规则体系，持续提升IPO定价市场化水平；加强监管协作，加强对规则执行情况的检查，严厉打击违规行为，与市场各方共同维护正常的市场秩序和良好的市场生态。