陆家嘴监事李因家庭成员短期交易受到上交所监管警示

7月19日，上海陆家嘴金融贸易区发展有限公司(600663。SH，以下简称陆家嘴)发布公告称，7月12日，上海证券交易所上市公司监管部发布《关于对上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司时任监事李旻坤予以监管警示的决定》。

本次处罚是由于李配偶尹树军的证券账户于2021年2月10日至2021年6月4日买卖公司股票，构成短期交易。

《决定》显示，经查，2021年6月9日，上海陆家嘴金融贸易区发展有限公司(以下简称陆家嘴或公司)披露，公司监事李的配偶尹树军于2021年2月10日购买公司股份2万股，交易金额20.36万元。2021年6月4日，尹树军出售公司股份2万股，交易金额29.34万元。

上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买卖公司股票，或者在买卖后6个月内买入，构成短期交易。根据《证券法》(2019年修订)第44条规定，董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任监事李的配偶尹树军持有的公司股票在6个月内被买卖，构成短线交易违法行为。

6月9日，陆家嘴发布公告称，李明坤在得知相关情况后第一时间通知公司，并主动交出非法交易所得。同时，李训坤承诺将进一步学习相关法律法规，规范本人及近亲属买卖公司股票的行为。

对此，陆家嘴表示，在本次短期交易期间，尹书军累计买卖公司股票的税后收入为98，657.53元，为公司全部拥有。

《决定》声称上述短期交易违反了《证券法》(2019年修订)第44条、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条和第3.1.7条等相关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中所做的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第16.1条等相关规定，上海证券交易所上市公司监管部作出如下监管措施：对时任上海陆家嘴金融贸易区发展有限公司监事的李明坤给予监管警告.

上市公司董事、监事、高级管理人员在从事证券交易等活动时，应当采取防范措施，严格遵守法律法规和证券交易所的业务规则，自觉维护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。

陆家嘴发布的经营数据显示，今年一季度归属于母公司所有者的净利润为8.84亿元，同比增长16.22%；营业收入29.48亿元，同比减少29.01%；基本每股收益为0.2192元，同比增长16.22%。

截至发稿时，陆家嘴报每股13.1元，下跌9.66%。