市场监管总局:鼓励大型企业设立境外反垄断合规管理部门

11月19日电 据市场监管总局网站消息，近日，市场监管总局发布《企业境外反垄断合规指引》(以下简称《指引》)，其中指出，鼓励企业特别是大型企业设立境外反垄断合规管理部门或岗位，或依托现有合规管理体系开展境外反垄断合规管理专项工作。

“近年来，中国企业国际化步伐不断加快，海外投资、并购和经营活动明显增多，企业反垄断合规风险不断加大，合规需求不断增加。”市场监管总局相关负责人表示，同时，由于各辖区反垄断法律法规非常专业复杂，企业对境外反垄断合规要求的了解非常有限。因此，《指引》的制定对于指导中国企业建立和加强海外反垄断合规管理体系，保护海外经营者的合法权益具有重要的现实意义。

提醒，各辖区对反垄断调查与诉讼、证据保全的配合均有相关规定，对不配合调查规定了相应的法律责任。通常情况下，企业在反垄断调查中的配合程度是执法机关作出处罚和宽大处理决定时的重要考量因素之一。

同时，一些司法管辖区规定，提供虚假或误导性信息可能面临高达上一财年集团全球总营业额1%的罚款，还可能要求支付高达上一财年集团全球日均营业额5%的滞纳金。如果最终确定存在非法行为，拒绝合作可能成为加重罚款的因素。一些司法管辖区规定，拒绝配合调查可能会被判藐视法庭或妨碍司法公正，并可能被处以罚款。情节严重的，甚至可以追究刑事责任，例如故意向侦查人员提供虚假材料，妨碍侦查。通常情况下，企业在反垄断调查中的配合程度是执法机关作出处罚和宽大处理决定时的重要考量因素之一。

市场监管总局表示，《指引》的主要特征主要包括以下三个方面：

首先是强调引导服务。《指引》坚持服务和引导企业的目标，为企业海外反垄断合规提供总体指导，同时为企业创造无权利无义务。《指引》体系完整、内容全面，从总体要求、合规管理体系、重点合规风险、合规风险管理与防范等方面，为企业建立海外反垄断合规体系、防范风险提供了制度框架和基本要求。特别是在合规风险这一关键部分，概述了垄断行为的认定、反垄断调查与应对、企业的合法权利、可能产生的不良后果等。既总结共性，又强调不同要求。

二是坚持问题导向。市场监管总局在指导中国企业应对海外反垄断风险的过程中，发现部分企业存在法律意识淡薄、基础知识掌握不多、保障措施不足等问题。为提高企业对境外反垄断合规要求的认识，更好地确保企业依法合规经营，市场监管总局在《指引》中介绍了多个辖区常见的垄断行为及判断方法，方便企业获取相关基础知识。与此同时，虽然《指引》的内容侧重于总结其他司法管辖区的制度和做法，但它试图在条款上与中国的反垄断法律法规相衔接，以确保反垄断法的实施。

三是注重衔接的延续。海外反垄断法律法规复杂，不同司法管辖区的法律制度、条款及合规要求存在一定差异。《指引》对海外反垄断法律法规的介绍多是原则性和概括性的，制度安排和条款尽量让中国企业容易理解和参考。企业应根据各辖区对合规制度的具体要求以及经营活动是否违反反垄断法，特别是相关辖区的特殊要求，构建反垄断合规体系，开展合规工作。同时，建议企业在适用时查询相关辖区最新版本的反垄断法律法规。