证监会部署提质“六招” 把好入口关畅通出口关

作者： 杜卿卿

在《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称《意见》）正式发布“满月”之际，证监会召开贯彻落实动员部署会，对证监会系统扎实推动提高上市公司质量工作进行深入动员、全面部署。

证监会表示，要把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标，全面落实《意见》各项要求，细化任务分工，抓紧制定完善一批制度规则，推进解决一批重点问题，处置化解一批公司风险，确保提高上市公司质量工作“既见声势、更见实效”。

证监会称，将全面启动上市公司治理专项行动，督促公司自查、整改，完善公司治理规则体系。

值得注意的是，证监会对多元化退市提出明确要求，表示将“充分调动相关方面和地方积极性，重点推动重整一批、重组一批、主动退一批，促进存量上市公司风险有序出清”。

把好“入口”，畅通“出口”

截至11月10日，沪深两市上市公司已达4088家，总市值超过77万亿。

“以上市公司治理专项行动为抓手，不断提升上市公司治理水平。”证监会称，将转变监管理念，坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”。

具体而言，将全面启动上市公司治理专项行动，督促公司自查、整改，完善公司治理规则体系，强化公司治理底线要求，健全公司治理长效机制。同时，结合落实国企改革三年行动方案，推动国有控股上市公司提高质量。

除存量公司外，从源头提升上市公司质量更有系统性效果。证监会再强调称，将把好“入口关”，为市场引入源头活水。

证监会要求，沪深交易所要关口前移，坚守板块定位，在上市推广、审核等各环节，承担起监管责任；会机关要加快职能转变，重点做好规则制定、统筹协调、审核监督、发行监管等工作；派出机构要发挥属地优势，严格监管要求，做好辅导验收和现场检查。

全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重，是“十四五”提出的最新要求。

畅通“出口关”，促进存量上市公司风险有序出清，也是提高上市公司整体质量的必须举措。

证监会表示，要贯彻落实关于退市制度改革的部署和《意见》要求，严格退市监管，完善退市标准，简化退市程序。

其中，要求交易所要切实承担主体责任，各派出机构与地方政府加强协作，坚决打击各类恶意规避退市行为，严肃处置通过煽动缠访闹访等方式对抗监管的行为。拓宽多元化退出渠道，充分调动相关方面和地方积极性，重点推动重整一批、重组一批、主动退一批，促进存量上市公司风险有序出清。

督促“真整改”，落实“零容忍”

针对上市公司存在的资金占用和违规担保问题，证监会表示，按照《意见》提出的“分类处置”原则，对上市公司给时间，督促真整改。

除资金占用和违规担保外，上市公司股票质押风险是另一大隐患。证监会此次也强调，要坚持久久为功，持续压降上市公司股票质押风险。“股票质押风险化解已经取得阶段性成效，但后续处置仍具有艰巨性、长期性、复杂性和反复性。”证监会提出，要继续坚持控增量、化存量的原则，协调推动场内外市场一致性监管，打好质押风险化解攻坚战的“下半场”。

“深入贯彻国务院金融委要求，围绕健全证券执法司法体制机制、严厉查处大案要案、健全民事赔偿制度等任务，加强与相关部委的沟通协调，细化工作举措，抓紧落实落地。”证监会称。