险资受罚余波未了，韶能股份连遭问询_布谷新金融

保监会对前海人寿的处罚余波未了，韶能股份因为定增方案涉及姚振华入主，导致上周被交易所二度问询。

上周交易所共计发出各类问询函27封，高送转仍然是热点，相关问询函多达4封；此外，随着中小创公司业绩快报披露完毕，业绩变脸的公司被交易所高度关注，匹凸匹、GQY视讯、亿通科技均因为业绩变脸被问询。

前海人寿余波未了

因第一大股东前海人寿及其时任董事长姚振华等被保监会处罚，韶能股份2月27日收到深交所关注函，被问及定增事宜是否会受此影响。

3月2日晚，韶能股份回复深交所，称前海人寿不违反《上市公司收购管理办法》相关规定，保监会的处罚事项不涉及韶能股份及前海人寿的法定信披义务，暂未对公司本次定增事项产生重大不利影响。

上述回复未令监管层满意。3月3日，深交所二度问询韶能股份，要求公司说明姚振华不适用《上市公司收购管理办法》第六条的规定认定的具体依据，是否可以不认定姚振华为上市公司的收购人？

这次深交所还举一反三，要求韶能股份举例分析。深交所要求，韶能股份须结合欣龙控股案例（海南证监局对收购人的认定）进行分析论证，并提供证据。

根据去年三季报的披露，前海人寿共计持股40只，持股占流通股本比例最高的分别为南玻A、中炬高新、韶能股份、南宁百货、合肥百货)等。

随着年报披露的陆续进行，今年3月份将有21家前海人寿持股的上市公司陆续披露年报，前海人寿的持股动向值得关注。其中太平洋已率先披露年报，显示前海人寿已经退出十大股东。

高送转持续被监管

截至目前，中小创公司的业绩快报已全部出炉。进入3月年报密集披露期，上市公司也纷纷发布高送转预案，继续成为监管热点。

上周节能风电、粤泰股份、凯龙股份和南威软件均因为高送转方案，被交易所问询。另外，匹凸匹、GQY视讯、亿通科技则因为业绩变脸被问询。

此外，四改定增预案的银河生物，成为再融资新政下受影响的公司之一，公司表示根据再融资新政，拟募资金额由47.45亿元下调至18.61亿元，上周也收到交易所问询函。

值得注意的是，银河生物非公开发行方案历经4次董事会审议修改，两次提交股东大会审议通过后，均未将方案报送证监会。深交所还发现，2016年10月18日，银河生物决定使用不超过1.8亿元自有资金用于证券投资。截至2016年9月30日，公司拥有货币资金4.57亿元，归属于母公司所有者权益20.21亿元。

深交所要求银河生物结合证券投资账面余额、投资期限、投资类别、公司资产负债等情况，说明是否符合证监会相关规定，并进一步要求银河生物对2015年未使用的募集资金8545万元说明具体情况，并根据相关规定，明确本次发行的数量区间。