上海证监局：证券公司要把合规经营摆在更突出位置

中新经纬客户端3月9日电 据上海证监局9日消息，近日，上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规管理形势，部署辖区合规管理工作。

会议要求，证券公司要把合规经营摆在更加突出的位置，合规总监要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者。一要提高认识。证券公司是《证券法》明确规定的法定市场机构，是经过国家特需批准设立和执业的机构，负有法定的市场服务职责；在很大程度上，证券公司具有公共属性，不是纯粹追逐个体私利的一般企业。证券公司合规工作的意义重大，关乎证券公司法定职能的履行和公共属性的落实，需要予以深刻认识。

二要正视不足。近年来，随着监管规则体系的逐步健全，证券行业合规管理水平和能力有所提升，在促进行业持续健康发展、防范和化解重大风险等方面起到了积极作用。取得成绩固然可喜，但当前行业合规管理存在的问题和不足亦需要认真正视。

三要增强能力。证券公司要营造良好的合规文化氛围，加强合规宣导，发挥“合规创造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“本领恐慌”的危机感，加强学习，善于研究，既敢于说不，又善于说行，切实提高合规履职能力，为公司发展提供坚实可靠的合规支持。

四要不留死角。要树立合规审核的硬约束，严格落实合规管理全覆盖的要求，特别是，要向公司业务一线和基层强化。合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、交易等一线业务之中，并将合规与业务融合为一体。对涉及合规事项，特别是涉及证券公司中介职责履行是否到位的合规问题，合规部门、合规总监要明确意见，发挥关键的“一票否决”作用。

五要及时报告。进一步强化合规总监的报告责任，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，要尽职履行审查、监督、检查职责，积极妥善处理，落实责任追究，并及时向公司和监管部门报告。对未按规定及时向监管机构报告的，要依法从严、从重追究法律责任。

六要压实责任。今年是对“零容忍”方针的“落实年”，上海证监局将进一步压实合规总监责任。一方面，大力支持和督促合规总监在公司内部履行合规把关责任；另一方面，从严追究合规总监不履行职责的法律责任。公司出现合规问题，首先要找合规总监问责。通过抓这个“关键少数”，持续推动证券公司合规水平的提高。合规总监要充分发挥监督检查作用，真正做到独立专业、勤勉尽责，担负起构建行业合规体系建设、推动行业合规稳定发展的重任。在追责方式上，要按新《证券法》和《刑法》修正案规定，强化对公司和有关责任人员违法违规的立案稽查、行政处罚，并积极协助配合司法机关，依法追究证券公司及其责任人员的刑事犯罪和民事赔偿责任。

下一步，上海证监局将以系统工作会议精神为指导，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，督促证券公司强化全员合规意识，切实做到学法守法、合规经营、依法办事，筑牢公司发展壮大的根基，为资本市场稳定健康发展做出更大贡献。(中新经纬APP)